美国FINRA监管查询方法和步骤_FINRA美国金融业监管局
机构性质
美国金融业监管局(FINRA)获得政府授权,是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。
机构历史
2007年,在美国证监会(SEC)的协调下,美国证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管、执行和仲裁的部门合并,成立了美国金融业监管局(FINRA),并于当年7月26日获美国证券交易委员会(SEC)批准,开始发挥其监管职能。
机构职能
1)监管公司或个人:为提供金融服务的公司或个人发放牌照,制定行为准则,检测评定它们对于法规的执行度,并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员;
2)投资者教育:FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式,帮助投资者了解金融知识,熟悉基础的投资工具;FINRA接手原“NASD投资者教育基金”,更名为“FINRA投资者教育基金”,资助投资者教育研发及培训项目。
监管查询查询方法一:
1. 进入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate ,可以查看不同类别的公司列表
2. 以 Broker-Dealer Firms(经纪交易商)为例,公司详情如下:
查询方法二:
1. 进入https://brokercheck.finra.org/ ,输入公司名
2. 公司详情如下:
监管投诉一、投诉流程:
首先,投资者应与提供服务的金融公司联系;如果对公司处理结果不满意,可投诉至美国FINRA。
二:各机构受理的投诉范围:
三、投诉方式:
1)在线投诉:https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center
2)填写投诉表格,通过邮寄或传真发送:https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf
相关链接美国证券和交易委员会(SEC):http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html
(可以查到所有在美国上市公司的资料)
美国企业注册数据中心(manta):http://www.manta.com/mb
美国商品期货交易委员会(CFTC):http://www.cftc.gov
美国全国期货协会(NFA): https://www.nfa.futures.org/
美国纽约证券交易所(NYSE):http://www.nyse.com
美国证券投资者保护公司(SIPC):http:///www.sipc.org
美国芝加哥期货交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com
纳斯达克:http://www.nasdaq.com
联系方式一般咨询:
地址:1735 K Street, NW, Washington, DC 20006
电话:301-590-6500
线上留言:https://tools.finra.org/cc_support/
投诉中心:
地址:9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329
电话:(240) 386-HELP (4357)
传真:(866) 397-3290
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