罗素3000指数是什么？有哪些成分股？要如何买卖交易？(ETF、指数期货、CFD)

罗素3000指数(Russell 3000 Index)是罗素指数(Russell Indexes)的一种，主要以美国市场为基准，成分股都是美国公司，这系列的指数有罗素3000、罗素2000、罗素1000这几种。

相较我们平常较常听到的 S&P500指数、Nasdaq100指数、道琼30指数等等比起来，罗素3000涵盖的范围就大的多，通常用来象征整个美国市场的大型、中型、小型股都涵盖在内的指数。

这篇文章市场先生介绍罗素3000指数(Russell 3000 Index)，分为以下几个部分：

1. 罗素3000指数(Russell 3000 Index)是什么？
2. 罗素3000指数有哪些成分股？
3. 罗素3000指数的历史走势与特性介绍
4. 如何买卖交易罗素3000指数？

本文提到的商品均为信息分享与教学，无任何操作推荐之意，投资一定有风险，投资前请自行研究与判断。

罗素3000指数是什么？

在介绍罗素3000指数(英文：Russell 3000 Index)前，要先了解什么是罗素指数(Russell Indexes)，

罗素指数是由Frank Russell公司创立，以美国市场为基准，成分股都是美国公司，主要追踪大型股、小型股指数，这系列主要的指数有底下几种：

1. 罗素3000指数(Russell 3000 Index)：包含美国3000家最大市值的公司股票，并使用市值加权平均方法编制指数。
2. 罗素1000指数(Russell 1000 Index)：将罗素3000指数中，收录市值最大的前1000家公司股票，通常用来象征中大型股，与S&P500指数相当。
3. 罗素2000指数(Russell 2000 Index)：将罗素3000指数中，收录市值最小的2000家公司股票，是小型股指数的代表。

罗素3000指数就是美国3000家最大市值的公司股票，这些股票合计约占美国所有公司股票的98%。

在罗素3000指数中，最大的1000只股票就是罗素1000指数，而最小的2000只股票就是罗素2000指数。

因此小结如下：

• 罗素1000指数是美国大型股市场指数。
• 罗素2000指数是美国小型股市场指数。
• 罗素3000指数是整个全美国市场，包含大、中、小型股市场指数。

罗素3000指数有哪些成分股？

要认识一个指数特性，要先从它的成分股看起，罗素3000完整指数成分股，可至这里查询清单列表。

(以下数据时间为2020/11/30)

罗素3000指数前10大持股：

1. 苹果 Apple Inc
2. 微软 Microsoft Corp
3. 亚马逊 Amazon Com Inc
4. 脸书 Facebook Inc
5. GOOGLE Alphabet Inc Cl A
6. GOOGLE Alphabet Inc Cl C T
7. 波克夏 Berkshire Hathaway Inc
8. 特斯拉 Tesla Inc Consumer
9. 娇生公司 Johnson Johnson
10. 摩根大通 Jpmorgan Chase Co

罗素3000指数产业分布比例：

罗素3000指数官网上有行业别属性的数据，但是没有标示比例在上面，从区块的大小来看，可以看到最大的3种行业分别为：科技业Technology、非必需消费品Consumer Discretionary、工业Industrials等公司。

罗素3000指数成分股调整时间：

罗素3000指数中的成分股会在每年六月的最后一个周五进行重组，这个时候所有符合条件的股票，都会按照当前的市值进行排名，因此指数中的成分股会随着各个公司的变动而波动。

对于罗素3000中成分股的变动不大，因为只有排名最后面的一些持股比例不高的股票会变动。

容易变动较大的是罗素2000指数的成分股，因为会有一些较大比重的股票移出指数(进入前1000名)，并移入另一些股票(从前1000名掉到1001~3000名)。

罗素3000指数的历史走势与特性介绍

下图是罗素3000指数和美股S&P500指数的对比，可以观察到，两种指数的走势非常相近，因为成分股都是以大型股所组成的，而罗素3000指数里，也包含了S&P500指数的成分股。

以市值来说，两者有80%成分股市值是重迭的。

市场先生提示：许多投资人会以为投资罗素3000指数，就可以投资到美股大中小型股，事实上大型股还是主导了指数大部分的表现，两者的表现都是以大型股为主，所以罗素3000指数、美股S&P500指数的走势才会有这么高的相似度。

如果你原本选择罗素3000指数，为的是加强中小型股，那按照比例其实也就涵盖到一小部分，至于想特别增加小型股持股的人，可以单独加强中小型股ETF (例如追踪罗素2000指数的ETF)，用来调整投资组合的特性。

如何买卖交易罗素3000指数？罗素3000指数ETF代号

指数本身不能直接投资，可以透过ETF、差价合约(CFD)、期货来投资。

方法1. 用ETF操作：适合长期投资

追踪罗素3000指数，规模较大的两文件ETF：

其他如VTI ETF、ITOT ETF，虽然不是追踪罗素3000指数，但也是分散投资全美国市场，成分股与权重都高度相似。是更常被人使用的两档ETF。

但实际上，因为罗素3000指数和S&P500的相似度太高，所以其实完全是有替代性。因此投资S&P500指数的ETF，其实结果并不会差异太大。

可阅读：S&P500的ETF如何投资？

方法2. 差价合约或期货：适合短线操作

比较简单与较多人是用差价合约(CFD)操作，当然如果你资金较大也可以用期货。

不过象征全美国市场的罗素3000指数并没有存在期货与差价合约商品，理由是跟S&P500相似程度太高(走势几乎都迭在一起)，其实交易S&P500指数的差价合约或者期货，结果和罗素3000指数是非常接近的，所以在你使用的交易平台找到S&P500的相关商品即可交易。

无论是期货或者差价合约，都是使用保证金交易，买卖上要注意规模和杠杆程度，避免过度杠杆。另外建议就是选择规模大的交易商，无论在成本或安全性上都比较有保障。

可阅读：

1. 什么是差价合约(CFD)？
2. 安全的差价合约券商有哪些？

反而象征小型股的罗素2000指数，有些交易商会提供此差价合约商品可供交易小型股指数。

目前有些交易商提供24小时罗素2000指数的差价合约商品，例如全球最大的差价合约交易商IG就有提供罗素2000指数或 指数的24小时商品。

可阅读：

1. IG简介与注册流程完整教学
2. 24Hr交易的 指数商品简介

快速重点整理：罗素3000指数是什么？成分股有哪些？

1. 罗素3000指数(Russell 3000 Index)的成分股，包含美国3000家最大市值的公司股票，并使用市值加权平均方法编制指数。
2. 罗素3000指数代表大盘走势，与美股S&P500指数(大盘)相比，走势极度接近。